DRC partner, DRC Agent and Glencore
Deux médecins sud-africains se battent pour se greffer sur le règlement de corruption de 1,1 milliard de dollars du géant du commerce des matières premières avec les autorités américaines. Ils réclament 860 millions de rands (monnaie Sud-africaine) liés à une étrange saga en République démocratique du Congo dans laquelle Glencore admet avoir payé pour soudoyer un juge.
Le paiement aurait été orchestré par un bras droit du milliardaire sanctionné Dan Gertler.
En 2010, un puissant arrangeur en République démocratique du Congo (RDC) aurait organisé un pot-de-vin de 500 000 dollars pour un juge local afin de faire annuler un procès de 16 millions de dollars contre la filiale de Glencore, Katanga Copper Company (KCC).
Nous le savons parce que dans le cadre de son règlement de 1,1 milliard de dollars sur la corruption et la manipulation des prix avec les autorités américaines, Glencore a reconnu son implication dans le prétendu stratagème de corruption.
Bien que l’identité soit obscurcie dans les documents judiciaires américains – il est surnommé « l’agent de la RDC » – des documents judiciaires récents déposés par deux médecins sud-africains l’identifient comme un « directeur dans le pays » qui aurait opéré au nom d’une personne surnommée le » partenaire de la RDC » et « a facilité le versement de pots-de-vin pour servir les intérêts du partenaire de la RDC ».
D’autres documents suggèrent que « DRC Partner » correspond à la description de Dan Gertler et « DRC Agent » (le fixateur présumé) correspond à la description de Pieter Deboutte, le chef de longue date des opérations de Gertler au Congo.
AmaBhungane n’a pas pu le confirmer de manière indépendante – et les aveux de Glencore n’impliquent pas non plus directement Gertler.
L’avocat israélien de Gertler, Boaz Ben Zur, a déclaré que son client « n’était pas au courant et n’était pas impliqué dans les actions alléguées » et que personne d’autre n’était en son nom.
« M. Gertler n’avait aucun intérêt, quel qu’il soit, dans de telles actions et en aucun cas n’a envoyé ni mis en jeu M. Pieter De Boot [sic], mentionné dans votre lettre. »
Il a souligné que ni Gertler ni quiconque en son nom n’était partie à la procédure engagée par les médecins sud-africains contre Glencore et ne connaissait aucun des protagonistes sud-africains mentionnés.
Les tentatives pour rejoindre Déboutte ont été infructueuses.
Gertler et Deboutte – ainsi que 19 sociétés qui leur sont associées – ont été sanctionnés par les États-Unis en décembre 2017 pour ce que l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Trésor américain a qualifié de « centaines de millions de dollars d’opérations minières et pétrolières opaques et corrompues ». » en RDC.
Cette décision les a effectivement interdits de transactions impliquant des comptes en dollars américains et il a également été interdit aux particuliers et aux entreprises américains de faire affaire avec eux.
Gertler était jusqu’en 2017 copropriétaire des mines de Glencore en RDC et était connu pour ses relations étroites avec l’ancien président de la RDC, Joseph Kabila.
Selon l’OFAC, Gertler a utilisé son amitié avec Kabila « pour servir d’intermédiaire pour les ventes d’actifs miniers en RDC, obligeant certaines sociétés multinationales à passer par Gertler pour faire des affaires avec l’Etat congolais« .
Glencore admet devant le tribunal qu’il a joué un jeu aussi sale, bien que Gertler et son associé n’aient pas fait un tel aveu et en effet Gertler nie toute implication.
Maintenant, deux médecins sud-africains qui ont déposé des preuves devant les tribunaux américains alléguant qu’ils ont été impliquées dans l’affaire Glencore-Gertler veulent que Glencore paie.
Affaire annulée
L’affaire judiciaire de 2010 en RDC, que le réparateur de Glencore aurait été annulée, avait été intentée par une société appelée Crusader Health, détenue par le couple de médecins sud-africains Ian et Laurethé Hagen.
En 2010, les Hagen réclamaient des dommages-intérêts devant un tribunal de la RDC après que Glencore ait brusquement annulé le contrat de leur société pour la construction et l’exploitation d’hôpitaux dans des mines de cuivre en RDC.
L’annulation du contrat de Crusader Health aurait suivi les Hagens qui ont sonné l’alarme au sujet d’un nouveau directeur médical imposé par Glencore.
Ils ont soulevé des questions quant à savoir si le nouveau directeur, son compatriote sud-africain André Hattingh, était dûment qualifié sur le plan médical et ont affirmé que son influence découlait du fait qu’il était « étroitement lié et parrainé par » Glencore et son agent en RDC.
Le contrat des Hagen précédait la prise de contrôle des mines en question par Glencore et Gertler, tandis que Hattingh avait déjà installé un hôpital pour Glencore dans une autre mine.
Les objections des Hagen à leur nouveau directeur médical auraient été accueillies par un refoulement d’une agressivité mystifiante aboutissant à ce que leur entreprise obtienne la botte – puis au lancement de leur malheureuse réclamation en dommages-intérêts.
L’avocat de Gertler a déclaré à amaBhungane : » Gertler ou quiconque en son nom n’était pas partie à la procédure engagée par la famille Hagen contre Glencore. Comme indiqué, ni Gertler ni quiconque en son nom n’a été impliqué dans l’affaire de la construction de l’hôpital mentionné dans votre lettre et ni M. Gertler ni personne en son nom ne connaît la famille Hagen ou M. Hattingh. »
Quand amaBhungane a parlé à Hattingh, il a en partie contredit cela, confirmant qu’il connaissait Gertler, mais qu’il n’était pas au courant de ce qu’il appelait «la politique» de la résiliation du contrat des Hagens et des retombées ultérieures.
La Fondation de la famille Gertler mentionne sur son site Internet qu’elle « a embauché un médecin sud-africain renommé, le Dr Andre Hattingh, pour gérer tous les aspects de l’hôpital [de Kisangani] », qu’elle décrit comme un projet « signature ».
La version de Glencore
Dans le dossier judiciaire de Glencore exposant les activités de corruption pour lesquelles il se contente, la société a expliqué comment le juge de la RDC a été payé via l' »agent de la RDC ».
L’agent a envoyé un e-mail à un cadre de Glencore le 3 novembre 2010 disant qu’il avait parlé à un « responsable de la RDC » anonyme et que lui et ce responsable rencontreraient le juge dans l’affaire Crusader pour aplanir les choses.
L’agent aurait écrit que « [s]ans l’aide [du responsable de la RDC], nous serions foutus, je crois. Nous avons besoin de pression politique ».
Ils ont ensuite « suggéré que Glencore pourrait s’assurer qu'[il] l’emporterait dans le différend contractuel s'[il] disposait d’une » quantité raisonnable de munitions pour y arriver « .
Les « munitions » nécessaires étaient de 500 000 $ et l’agent a envoyé à Glencore une fausse facture pour ce montant, soi-disant de leur avocat pour le travail effectué .
En réalité, l’argent « a été utilisé comme pot-de-vin pour faire rejeter le procès », explique Glencore.
Pour ajouter l’insulte à l’injure, l’agent aurait également dit à l’exécutif de Glencore que le propre avocat de Crusader était au courant et « prêt à jouer le jeu pour la bonne cause ».
Intervention
Maintenant, 12 ans plus tard, Glencore a plaidé coupable à une campagne stupéfiante de corruption à travers le continent africain ainsi qu’au Brésil et au Venezuela – y compris le pot-de-vin pour annuler l’affaire Hagens.
Les Hagen ont saisi ces aveux pour intervenir dans le processus de règlement, exigeant que Glencore règle avec eux avant que l’accord plus large ne soit finalisé.
Comme Glencore, les Hagen ont anonymisé « l’agent de la RDC » dans leurs papiers. Contrairement à Glencore, ils se sont donné beaucoup de mal pour identifier cet agent.
« À la demande de [les Hagens], le gouvernement [américain] a confirmé l’identité de l’agent de la RDC. Il s’agit d’une personne qui a opéré au nom du partenaire de la RDC en RDC et a facilité le paiement de pots-de-vin pour favoriser les intérêts du partenaire de la RDC. « , ont-ils noté, faisant référence à un accord de règlement de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario qui indiquait clairement qu’ils pointaient du doigt Deboutte et Gertler.
L’épisode soulève des questions sur les motivations de Glencore pour avoir prétendument renversé un contrat hospitalier apparemment inoffensif de manière si agressive.
Une préoccupation plus immédiate pour Glencore est cependant la menace posée par la renaissance de l’affaire des Hagens à son règlement historique pour son abondance de péchés passés.
La société a accepté deux règlements distincts aux États-Unis – un de 700 millions de dollars pour pots-de-vin et corruption ainsi qu’un autre de 385 millions de dollars pour manipulation des prix du carburant. Celles-ci sont distinctes de celui au Royaume-Uni et ailleurs.
Le règlement de la corruption avec les États-Unis a été en grande partie finalisé en mai de cette année, mais la date de la condamnation définitive a été reportée à plusieurs reprises.
Les États-Unis ont marchandé avec les autorités suisses pour créer un système de surveillance de la conformité afin de garder Glencore honnête à l’avenir. Le géant minier est basé à Genève. L’estimation actuelle est que les Suisses prendront une décision fin janvier 2023.
Les Hagen ont maintenant jeté une nouvelle clé dans les travaux avec leur réclamation de 50 millions de dollars, un ajout important au règlement de la corruption de 700 millions de dollars et potentiellement un exemple à suivre pour les autres.
Les Hagen fondent leur réclamation sur la propre estimation de 16 millions de dollars de Glencore de ce que le paiement du pot-de-vin a sauvé la multinationale en faisant basculer l’affaire de 2010, plus les réclamations pour la perte de leur entreprise et les frais juridiques.
Glencore, dans ses propres documents judiciaires en réponse, admet volontiers qu’il doit la restitution Hagens – mais soutient que le montant approprié est plus de l’ordre de 10 millions de dollars.
Médecins contre médecins
Crusader Health avait été nommé par les anciens propriétaires de deux mines de cuivre dans lesquelles Glencore et Gertler, par l’intermédiaire de KCC, avaient acquis des participations majoritaires en 2009.
Peu de temps après, Glencore a fait venir Hattingh qui dirigeait déjà les opérations hospitalières d’une autre mine de Glencore en RDC appelée Mutanda.
Ian Hagen, qui était basé en Australie avec sa femme à l’époque, a allégué dans ses documents judiciaires :
« Le personnel médical de Crusader DRC, qui travaillait avec le directeur médical [Hattingh], m’a signalé que ses connaissances et compétences médicales étaient suspectes et » au mieux au niveau d’un ambulancier « . Mon personnel et moi avons commencé à faire preuve de diligence pour vérifier le Diplômes médicaux du directeur médical. »
Hattingh dirige maintenant une ONG appelée Pediatric Care Africa. Sur son site Internet, il revendique un diplôme de médecine et un doctorat en neurosciences après des études menées aux États-Unis et à Taïwan, spécialisé dans le syndrome d’alcoolisation fœtale et les troubles apparentés.
Il a déclaré à amaBhungane : « Je crois comprendre que les services ont été interrompus à la fois en raison d’une décision financière et d’une exigence du gouvernement de la RDC de fournir un hôpital au personnel de la mine de KCC, car c’est ce que m’a dit à l’époque Glencore. . Le reste de la politique dans laquelle je ne me suis jamais impliqué.
Hattingh a été employé par Glencore entre 2008 et 2013 pour construire quatre hôpitaux, y compris ceux que les Hagen étaient censés construire à l’origine.
Il a ensuite ouvert un autre hôpital pour la Gertler Family Foundation, l’organisation philanthropique de Dan Gertler.
Il nous a dit : « La fondation de la famille Gertler à Kinshasa a payé mon salaire et payé les frais de démarrage initiaux pour ouvrir l’hôpital de Kisangani… J’ai rencontré Dan Gertler à plusieurs reprises dans les bureaux de la fondation Gertler à Kinshasa. Il était mon employeur. , alors oui, je le connais. »
Les Hagen affirment que la remise en question de la nomination de Hattingh a déclenché une campagne de harcèlement au cours de laquelle « un cadre supérieur de KCC a dit aux Hagen que s’ils ne fermaient pas les yeux sur cette question [l’expertise de Hattingh], ils ne travailleraient plus jamais en RDC ».
Ils déclarent: « Glencore admet qu’il a agi de mauvaise foi et a résilié les contrats de Crusader DRC, non pour une raison commerciale légitime, mais parce que les Hagen semaient le trouble en enquêtant sur le directeur médical… mettant ainsi en péril la relation de Glencore avec le partenaire de la RDC. »
« Un véritable voyage à travers le code pénal »
Il n’est pas tout à fait clair d’après les documents judiciaires des Hagens pourquoi Hattingh aurait trouvé une telle faveur.La suite est cependant plus compréhensible.
Lorsque Crusader a été mis en conserve et est ensuite revenu avec une contestation judiciaire, cela a été pris suffisamment au sérieux pour justifier la corruption du juge afin d’obtenir une issue favorable basée sur un détail technique plutôt que sur le fond de la réclamation.
Pourtant, la réclamation Crusader, alors d’une valeur d’environ 10 millions de dollars, semble un petit changement pour Glencore.
Hagen émet l’hypothèse que la réclamation a dû être annulée et gardée secrète car elle coïncidait avec un accord délicat impliquant un prêt de 110 millions de dollars en cours de négociation avec la société mondiale de gestion d’actifs Och-Ziff.
Och-Ziff (aujourd’hui rebaptisé Sculptor Capital Management) avait auparavant signé un règlement (similaire à celui de Glencore) lié aux pots-de-vin versés dans les pays africains.
Quelle que soit la raison de la décision de Glencore de geler les Hagens, ils sont catégoriques sur le fait que la société doit effectuer une restitution complète.
« Depuis plus d’une décennie, Glencore s’est engagé dans des activités criminelles et corrompues dirigées contre Crusader DRC et les Hagen. La conduite de Glencore a été un véritable voyage à travers le code pénal – pots-de-vin, corruption, intimidation et menaces de violence physique qui ont causé Crusader DRC de quitter le pays, ce qui a paralysé les affaires des Hagen et les a privés de leur juste rétablissement. »
Il est certain que Glencore paiera – la question est de savoir combien.
La plus grande question soulevée par le règlement plus large de Glencore est de savoir si le filet de responsabilité s’étendra à ses anciens dirigeants – et au « partenaire de la RDC ».
AmaBhungane est un centre à but non lucratif pour le journalisme d’investigation. Pour en savoir plus www.amaB.org
